VII INTERNATIONAL COMPLIANCE CASE

Ярослав Прокопенко

Бизнес-партнер по этическому ведению бизнеса

MSD ANIMAL HEALTH RUSSIA

• В 2005-2007 гг. – ведущий специалист в ООО «Институт ВНИИСТ» — руководил закупочной деятельностью и facility management. Дочернее общество АО «Транснефть».
• В 2008 – 2016 гг. – старший менеджер по безопасности в АО «Мерседес-Бенц РУС» — физическая, техническая и экономическая безопасность, корпоративные расследования, защита бренда.
• В 2016 – 2019 гг. – Менеджер по соблюдению правовых и этических норм в ООО «ДЖИИ Рус», Нефть и Газ – руководил направлением Комплаенс в нефтегазовом подразделении компании General Electric в России.
•  В 2020 г. – Менеджер по персональной независимости в АО «КПМГ» — реализовал проект по персональной независимости аудиторов в России и СНГ.
• С декабря 2020 года – Бизнес-партнер по этическому ведению бизнеса в MSD Animal Health Russia, CIS & Export Markets — возглавляю Комплаенс направление.

Екатерина Шевелева

Руководитель юридического отдела

BARRY CALLEBAUT NL RUSSIA

• До 2019 года работала на рынке бытовой техники, руководила юридическим направлением в ООО «Беко». Занималась антимонопольным комплаенсом, была председателем юридического комитета в ассоциации РАТЭК. Активно участвовала в создании и становлении ассоциации по утилизации бытовой техники СКО «Электроника-утилизация».
• В 2019 перешла на позицию директора юридического департамента Россия и СНГ ООО «Барри Каллебаут НЛ Раша», крупнейшего в мире производителя шоколада и глазурей. Сопровождала процесс интеграции приобретенного российского юридического лица. Помимо юридической функции, отвечает также за комплаенс.

Дмитрий Бочаров

Главный внутренний аудитор

ГК СЕГЕЖА

• Эксперт в области управленческого консультирования, внутреннего аудита и контроля, комплаенс, риск-менеджмента, проведения расследований, бизнес-этики.
• Более 15 лет опыта работы в РФ и за рубежом, занимал руководящие должности в нефтегазовых компаниях ТНК-ВР и ЛУКОЙЛ-Оверсиз, компаниях «Росводоканал» и «Медси».
• Эксперт «Института внутренних аудиторов РФ», автор профильных курсов и мастер-классов, кандидат экономических наук.

Анна Аношина

Директор Департамента Комплаенс

РУСАЛ

• В 2005 с отличием окончила магистратуру РУДН по специальности «Юриспруденция», специализация – гражданское право. Диплом Магистр юриспруденции.
• Различные программы повышения квалификации (налоговый консалтинг, иностранное контрактное право и пр.)
• В 2020 Программа профессиональной переподготовки Master of Management in Compliance, «Руководитель службы внутреннего контроля (Chief Сompliance Officer)».
• До прихода в комплаенс работала в сфере правовой поддержки бизнеса в крупных компаниях производственного сектора и ритейла (X5 Retail Group, Уралхим, РУСАЛ) на различных руководящих должностях и в различных областях права, в том числе, корпоративное управление, поглощения и слияния, проектное и корпоративное финансирование, рынки капитала.
• С февраля 2019 руководит Департаментом Комплаенс в ОК РУСАЛ.
• Ключевые сферы интересов: санкционный и антикоррупционный комплаенс, этика, антимонопольное регулирование, корпоративная социальная ответственность.
• Опыт построения системы комплаенса с нуля, автоматизации процессов, развитие комплаенс-культуры.

Тимур Мусин

Главный комплаенс-контролер

АО FORTEBANK

• Эксперт в области комплаенс и этики, ПОД/ФТ, корпоративного права и финтех.
• Успешная реализация проектов по созданию и совершенствованию систем комплаенс-контроля в финансовых организациях (банки, брокерские компании).
• Лектор сертификационной программы по ПОД/ФТ, автор более сотни статей по вопросам комплаенс, финтех и корпоративного права.

Илья Щипков

Начальник управления комплаенс

FESCO

• Руководитель в сфере корпоративных сделок и защиты активов. Свыше 19 лет опыта работы в сфере инвестиций. В течение 15 лет занимается проектами в периметре международных экономических санкций.
• Занимал руководящие должности в Лаборатории Касперского, МТС, PioGlobal, Олимп Капитал.
• С 2002 по 2018 год специализировался в основном на правовом обеспечении M&A сделок. С 2018 г. полностью сконцентрировался на контрсанкционной защите промышленных групп.
• В настоящее время является начальником Управления комплаенс Транспортной группы FESCO, партнером Бюро Легинт, консультирует АФК Систему. Отвечает за стратегию защиты одного из российских объектов применения международных экономических санкций США (SDN список), включая меры по организации лоббистской работы в Соединенных Штатах.

Татьяна Уштанит

Руководитель управления по рискам

УРАЛКАЛИЙ

• Окончила Оренбургский государственный технический университет (экономика) и Южно-Уральский государственный университет (юриспруденция).
• Диплом International Compliance Association (ICA) Институт Юнга, Психоанализ, психоаналитическое консультирование.
• Осуществила внедрение антикоррупционной комплаенс-системы в ПАО Уралкалий, осуществляет методологическую поддержку внедренной комплаенс системы в компании.
• Двадцатилетний опыт работы в сфере комплаенс, финансового контроля, управления рисками на крупных промышленных предприятиях.

Оксана Недолужко

НЕЗАВИСИМЫЙ ЭКСПЕРТ - КОМПЛАЕНС В ЭНЕРГЕТИКЕ

• 15-ти летний опыт работы в области управления комплаенс-рисками, формирования и развития системы внутреннего контроля/комплаенс и развития корпоративной культуры в международных компаниях.
• Разработка и внедрение комплаенс-функции в ТНК-ВР, которая стала первым комплаенс-проектом в российской нефтегазовой отрасли.
• Формирование и обеспечение развития общекорпоративной системы комплаенса в НК Роснефть.
• Обеспечение и координация деятельности Sakhalin Energy Investment Company Ltd (о.Сахалин), направленной на развитие корпоративной культуры, предотвращение мошенничества и нарушений Кодекса деловой этики.
• Член Ассоциации этики бизнеса и КСО (Russian Business Ethics Network)

Арина Сергиевская

Руководитель направления по соблюдению деловой этики

UNILEVER

• Арина — Руководитель направления по соблюдению деловой этики UNILEVER Russia, Ukraine and Belorussia, CIS.
• Вице-президент по деловой этике Российской Ассоциации Деловой Этики (Russian Business Ethics Network).
• В рейтинге Топ-1000 Менеджеров России 2020.
• В рейтинге Топ-1000 Менеджеров России 2019.
• Certified Ethics Officer (2019).

Вячеслав Куджоян

Риск-менеджер отдела безопасности и комплаенс

ДЕКАТЛОН РОССИЯ

• В 2005 году окончил (РГУ Ростовский государственный университет) юридический факультет.
• Юридический стаж с 2004 года. В 2010 получил статус адвоката.
• В 2016 в пришёл в Декатлон в юридический отдел по корпоративным вопросам. В 2019 перешёл в только созданный отдел Безопасности и Комплаенс на позицию Риск-Менеджер.

Вадим Желтухин

Начальник управления внутреннего аудита

АЛРОСА

• Вадим начинал карьеру в 2002 году в сфере внедрения информационных систем для производственных предприятий.
• С 2006 по 2011 год занимал различные должности в бизнес-консалтинге PricewaterhouseCoopers. В 2011 году пришел в холдинг СИБУР на должность заместителя генерального директора СИБУР-Центр обслуживания бизнеса. Затем последовательно руководил направлением финансового контроллинга и проектом внедрения системы корпоративной отчетности SAP BPC в корпоративном центре СИБУР.
• С 2015 по 2017 год был заместителем финансового директора Сибирской генерирующей компании. Работу в АЛРОСА начал в октябре 2017 года на посту советника президента компании, на котором отвечал за оптимизацию процессов финансово-экономического блока и концепцию Общего центра обслуживания. Летом 2018 года возглавил Управление финансового контроллинга и риск-менеджмента.
• С февраля 2020 года руководит функционалом Внутреннего аудита, контролей и риск-менеджмента АЛРОСА.
• Окончил магистратуру Тульского государственного университета и программу MBA в EADA/PwC.

Вероника Завьялова

Менеджер Департамента управления рисками

ДЕЛОЙТ СНГ

• Вероника является менеджером Департамента управления рисками в компании «Делойт», СНГ.
• Имеет более 10 лет опыта в области Комплаенса, аудита, оценки рисков и внутреннего контроля.
• Вероника специализируется на оценке комплаенс систем и комплаенс рисков (контрактных, операционных, нормативных, санкционных), тестировании и анализе несоответствий, внедрении комплаенс систем с нуля, включая формирование «тона сверху», корпоративной комплаенс структуры, карты комплаенс рисков, плана по тестированию и мониторингу и подготовку и внедрение политик и процедур и комплаенс в каналах (Channel Compliance).
• Профессиональная квалификация — ICA.

Анастасия Гончар

Старший менеджер Департамента управления рисками

ДЕЛОЙТ СНГ

• Анастасия является экспертом в области управления правами на использование программного обеспечения и ИТ-активами организаций.
• Она имеет более 10 лет опыта работы в области ИТ-консалтинга и ИТ-аудита.
• В рамках проектов Анастасия помогает клиентам усовершенствовать подходы к управлению лицензиями на ПО, снижая риски нарушения лицензионных соглашений и оптимизируя общие расходы на ПО.

Алексей Тюрин

Заместитель начальника Управления общих вопросов комплаенса Департамента внутреннего контроля (комплаенс-службы)

ГАЗПРОМБАНК

• До 2017 года работал главным экспертом по внутреннему аудиту Службы внутреннего аудита Банк «Возрождение» (ПАО).
• В 2017 году пришел на позицию директора Управления общих вопросов комплаенса Департамента внутреннего контроля (комплаенс-службы) «Газпромбанк» (Акционерное общество). С 2019 года являюсь заместителем начальника Управления общих вопросов комплаенса Департамента внутреннего контроля (комплаенс-службы) «Газпромбанк» (Акционерное общество).
• Текущая должность: заместитель начальника Управления общих вопросов комплаенса Департамента внутреннего контроля (комплаенс-службы) «Газпромбанк» (Акционерное общество).

Ольга Жидких

Внутренний аудитор

КОМАЦУ В РОССИИ

• 10 лет опыта во внутреннем аудите, внутреннем контроле, методологии МСФО и комплаенс (на основании SOX и J-SOX) в международных компаниях машиностроения, потребительских товаров и медицины (Komatsu, Philips, John Deere).
• Инициатор проекта перезапуска горячей линии доверия в Комацу.
• Образование: ФА при Правительстве РФ — Антикризисное управление, дополнительно DipIFR (Rus), CIA (в процессе).

Надежда Зотова

Руководитель подразделения комплаенс, Дирекция по правовым вопросам

ГРУППА НЛМК

• Руководитель подразделения комплаенс в ПАО НЛМК (Новолипецкий металлургический комбинат), международной публичной компании — производителе высококачественной стальной продукции. Отвечает за создание и функционирование системы комплаенс в компании и ее ДЗО. До прихода в НЛМК 8 лет управляла функцией комплаенс в российском отделении JLL (Jones Lang LaSalle) — международной консалтинговой компании в сфере недвижимости. До этого руководила проектами ПАО МТС в сфере соблюдения законодательства о ценных бумагах, а также занималась вопросами нормативного регулирования и государственного контроля на рынке ценных бумаг в Федеральной службе по финансовым рынкам (в 2013 году упразднена, функции переданы ЦБ РФ).
• Имеет два высших российских образования (юридическое и лингвистическое), степень магистра европейского права и права ВТО (Университет Ренн 1, Франция) и степень магистра американского права (Pericles Able Project, Москва). Сертифицированный специалист по риск-менеджменту и комплаенс (Certified Risk and Compliance Management Professional, International Association of Risk and Compliance Professionals). В 2014 году стала победителем премии International Compliance Association «Комплаенс 2013» в номинации «Лучший комплаенс-менеджер в производственной компании». С 2015 года является членом Экспертного совета Ежегодной премии ICS по комплаенс.

Александр Хегай

НЕЗАВИСИМЫЙ ЭКСПЕРТ

• Образование — высшее, юридическое.
• 12 летний опыт работы в сфере таможенного оформления, логистики и регуляторной функции в международных компаниях.
• В комплаенс с 2014 года, с 2019 член Академического совета магистерской программы «Комплаенс и профилактика правовых рисков в корпоративном, государственном и некоммерческом секторе» факультета права НИУ ВШЭ.

Татьяна Макарова

Руководитель юридической и комплаенс службы по России и СНГ

CARDINAL HEALTH

• Татьяна — профессионал с многолетним стажем с области правовой и комплаенс поддержки международного бизнеса (включая индустриальную сферу, сферу здравоохранения, а также производство), кандидат юридических наук (Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ), LL.M. (The University of Manchester).
• Сферы профессиональных интересов — антикоррупционный, антимонопольный и санкционный комплаенс.
• C 2020 по настоящее время — Руководитель юридической и комплаенс службы в России и СНГ Cardinal Health.

Юлия Суворова

Директор по правовым вопросам и комплаенс

СРАВНИ.РУ

• 17 лет практики в юриспруденции, комплаенс и управления рисками в финансовой сфере, работа инхаус и в качестве независимого консультанта по постановке систем комплаенс и управления рисками в соответствии с требованиями ЦБ РФ и на базе международных подходов.
• 10 лет в должности первого заместителя председателя правления Киви Банк (АО) — крупнейшем не государственном финтехе в РФ и первой РФ компании, вышедшей на NASDAQ. MBA, ICA.

Наталия Соломатина

Директор по комплаенс

МГТС

• С 29 апреля 2019 года — директор по комплаенс ПАО МГТС. Основные задачи — развитие корпоративной системы комплаенс, обеспечение соблюдения принципов деловой этики и требований антикоррупционного законодательства.
• Более чем 17-летний управленческий опыт, из них более 5 лет – в области создания и развития системы комплаенс, организации мер по противодействию коррупции и процесса урегулирования конфликта интересов.
  До прихода в ПАО МГТС отвечала за направление комплаенс-менеджмента, организационное развитие и внедрение корпоративных стандартов в ПАО АНК «Башнефть», работала в периметре АФК «Система».
• Имеет опыт работы в банковской, инвестиционной, нефтегазовой и телекоммуникационной сфере.
• Окончила Государственную Академию Управления им. С. Орджоникидзе, аспирантуру Российского Государственного Университета нефти и газа, имеет степень МВА «Стратегический менеджмент и предпринимательство» и международный диплом ICA по Корпоративному управлению, рискам и комплаенс.

Гюзель Герасимова

Руководитель юридического отдела

ЮСЕН ЛОДЖИСТИКС РУС

• Гюзель — Руководитель юридического отдела международной логистической компании ООО «Юсен Лоджистикс Рус» со штаб-квартирой в Токио, Япония.
• Опыт в комплаенсе и этике – свыше 10 лет, включая внешнеторговые санкции, анти-монопольное законодательство, противодействие коррупции, GDPR, а также разработку и внедрение корпоративных этических стандартов.

Екатерина Полякова

Менеджер по развитию комплаенса в России и СНГ

EQS GROUP

• Екатерина занимается автоматизацией процессов внутреннего аудита и комплаенса более 4 лет.
• До прихода в EQS Group работала в таких компаниях, как EY и Thomson Reuters (Refinitiv).
• Имеет степень магистра по информационным технологиям и безопасности.