III COMPLIANCE CASE FORUM 2017

19-20 октября 2017 года в третий раз состоялось мероприятие для комплаенс менеджеров/корпоративных юристов – «III COMPLIANCE CASE FORUM 2017. 20 лучших кейсов за 2017 год», организатором которого выступила компания Business Summit of Future. В этот раз фокус был сделан на две основные сессии: комплаенс-политика в отношении контрагентов и антикоррупционный комплаенс.

После вступительного слова от модератора форума Вячеслава Панкратьева, ЭКСПЕРТА ПО ВОПРОСАМ КОРПОРАТИВНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ КОМПАНИИ И УПРАВЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИМИ РИСКАМИ, первую сессию открыла Маргарита Хоменко, Начальник управления по комплаенсу, Дирекция по рискам и контролю, X5 RETAIL GROUP, которая рассказала о методах оценки контрагента с точки зрения антикоррупционного комплаенса.

Далее Евгений Туркулец, Коммерческий директор, BUREAU VAN DIJK, выступил с кейсом о раскрытие структуры собственности компании и поделился практическими решениями BvD для комплаенс управлений.

В этот раз на площадке встретились два кейса по санкционному комплаенсу, а именно Юлия Циндик, Руководитель направления по внутреннему аудиту инвестиционной деятельности, РОСНАНО, и Гюзель Герасимова, Руководитель юридического отдела, YUSEN LOGISTICS, осветили практики управление рисками, связанными с санкционными ограничениями, в своих компаниях.

Во второй половине дня Елена Каримова, Заместитель руководителя службы комплаенс, КАМАЗ, увлекла аудиторию кейсом по организации комплаенс-политики в отношении партнеров, контрагентов и третьих лиц в компании ПАО «Камаз».

Торговую политику в контексте антимонопольного комплаенса осветила Екатерина Горшкова, Руководитель антимонопольного направления, СИБУР. Она рассказала о том, как минимизировать риски предъявления претензий со стороны ФАС России, как защищаться от недобросовестного поведения со стороны контрагентов и как оперативно подготовить ответ не только на запрос клиента, но и на запрос антимонопольного органа.

Тему антимонопольного комплаенса продолжили Ольга Добровольская, Директор управления по взаимодействию с органами государственной власти, и Никита Коршунов, Заместитель директора управления по взаимодействию с органами государственной власти, РОСГОССТРАХ. Они рассказали о модели организации антимонопольного комплаенса в компании и поделились лучшими практиками его реализации.

Прекрасным завершением первого дня форума стало выступление Алексея Мягченкова, Руководителя по правовым вопросам, FARFETCH РОССИЯ И СНГ, о должностной осмотрительности и налоговых рисках.

Второй день форума открыла Елена Заикина, Руководитель департамента по соблюдению корпоративных правил зоны Евразия, SANOFI, с кейсом об организации внутрикорпоративных процедур для создания лояльности сотрудников и минимизации коррупционных рисков в компании. Елена представила опыт компании по введению программы комплаенс амбассадоров.

Продолжил форум Иван Бердинских, Руководитель юридического направления и комплаенс, MANPOWER GROUP RUSSIA & CIS, который поделился результативной практикой взаимодействия функций комплаенса и HR.

Интересный опыт применения антикоррупционного комплаенса в компании в рамках реализации крупных инвестиционно-строительных проектов предложил Игорь Перевощиков, Начальник Департамента по контрактной работе, Дирекции крупных проектов (БЛПС), ГАЗПРОМ НЕФТЬ.

Эффективное управление конфликтом интересов внутри компании осветила Яна Купершмидт, Руководитель юридического направления и комплаенс, HILTI, и рассказала о том, как принять на работу безупречных работников и как распутать «клубок» конфликтующих интересов?

Далее Вероника Иванова, Старший менеджер Форензик, и Антон Кубасов, Менеджер Форензик, KPMG, рассказали о практике привлечения компании к ответственности в случае нарушения антикоррупционного комплаенса. В кейсе были рассмотрены недавние случаи нарушения FCPA на примере двух компаний и факторы, влияющие на суммы штрафов.

Владимир Летучев, Руководитель управления внутреннего аудита, ПЕРВАЯ ГРУЗОВАЯ КОМПАНИЯ, поднял тему о политике whistleblowing в России и о том, как изменить отношение сотрудников к политике информирования о правонарушениях. А Дмитрий Аладинский, Руководитель информационно-аналитического отдела, Департамент экономической безопасности и финансового мониторинга, ПОЧТА РОССИИ, продолжил тему своим результативным решением по повышению эффективности «Линии доверия» в филиальной сети без бюджета.

О порядке проведения внутреннего расследования при обнаружении нарушений правил ведения бизнеса рассказал Дмитрий Горбатов, Руководитель Управления корпоративного регулирования, Юридический департамент и комплаенс, ГРУППА КОМПАНИЙ МЕГАПОЛИС.

Завершением форума стали два кейса от представителей банковской отрасли. Петр Куковкин, заместитель директора Департамента противодействия недобросовестным практикам, БАНК РОССИИ, выступил с решениями по взаимодействию регулятора и финансовых организаций по противодействию осуществлению недобросовестными клиентами «сомнительных» операций. А наш НЕЗАВИСИМЫЙ ЭКСПЕРТ Ирина Катышева осветила актуальные меры противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма в компании.

По мнению аудитории, лучшими спикерами первого дня стали:

  • Евгений Туркулец, Коммерческий директор, BUREAU VAN DIJK
  • Гюзель Герасимова, Руководитель юридического отдела, YUSEN LOGISTICS
  • Елена Каримова, Заместитель руководителя службы комплаенс, КАМАЗ
  • Алексей Мягченков, Руководитель по правовым вопросам, FARFETCH РОССИЯ И СНГ

Лучшими спикерами второго дня выбраны:

  • Елена Заикина, Руководитель департамента по соблюдению корпоративных правил зоны Евразия, SANOFI
  • Яна Купершмидт, Руководитель юридического направления и комплаенс, HILTI
  • Игорь Перевощиков, Начальник Департамента по контрактной работе, Дирекции крупных проектов (БЛПС), ГАЗПРОМ НЕФТЬ
  • Вероника Иванова, Старший менеджер Форензик, и Антон Кубасов, Менеджер Форензик, KPMG
Спонсор 1го дня

Компания Bureau van Dijk, принадлежащая Moody’s Analytics, — мировой лидер по сбору и обработке информации о частных и публичных компаниях всего мира. Наша подробная информация о контрагенте (третьей стороне) для due diligence, AML и KYC комплаенс способствуют минимизации риска при оценке контрагентов.

Флагманскими сервисами BvD для целей комплаенс являются Orbis, содержащий детальную информацию о 250 миллионах компаний мира, а также Compliance Catalyst — инструмент, автоматизирующий процессы внутри комплаенс-департамента компании или банка. Пользователи ресурсов BvD успешно комбинируют использование собственных баз данных с нашими решениями, повышая собственную эффективность и позволяют аналитикам концентрироваться на решении более сложных задач при оценке финансовых и нефинансовых рисков.

Среди конечных пользователей систем BvD стоит отметить министерства и налоговые органы, силовые структуры и государственные службы, крупнейшие промышленные компании и системообразующие банки, Большая 4-ка и другие консалтинговые компании, интеграторы, IT-холдинги и ВУЗы.

Отзывы участников


Дмитрий Горбатов, Руководитель Управления корпоративного регулирования, ГК МЕГАПОЛИС

Мероприятие показалось очень насыщенным и плодотворным – буду рад принять участие в дальнейших конференциях.


Аяжан Бексеитова, директор Юридического департамента, член Правления, ГОСУДАРСТВЕННАЯ АННУИТЕТНАЯ КОМПАНИЯ

Принимая во внимание, что в целом в России направление комплаенс более развито, участие в форуме для меня, как гражданина Казахстана, очень полезно.


Гюзель Герасимова, Руководитель юридического отдела, YUSEN LOGISTICS

Было интересно ознакомиться с опытом коллег из различных отраслей деятельности. Некоторые из практик возьмем себе на заметку.


Алексей Суворин, legal advicer, DIPO

Отлично подобран набор тематик. Спикеры, практики, удобный формат общения и комфортная атмосфера для обмена практиками.


Яна Купершмидт, Head if Legal and Compliance, HILTI.

Меня приятно поразил уровень дискуссии: не только спикеры профессиональны и интересны, но и остальные участники форума. Это реально форум, а не сборник докладов!


Циндик Юлия, Руководитель направления внутреннего аудита инвестиционной деятельности, РОСНАНО

Компетентно-подготовленное мероприятие


Соколов Алексей, Начальник отдела управления правовыми рисками, BUSINESS CAR

Форум охватывает тот спектр вопросов по теме, которые весьма актуальны и требуют понимания. Очень хороший способ оценки правильности применения собственных инструментов и ознакомления с практиками

СПИКЕРЫ МЕРОПРИЯТИЯ

В настоящее время является Начальником управления по комплаенсу в крупнейшем ритейлере России – X5 Retail Group (управляет магазинами под брэндами «Пятерочка», «Перекресток», «Карусель»). Отвечает за развитие этического и регуляторного комплаенса. На руководящих должностях в области комплаенс и управления правовыми рисками работает с 2005 года. Опыт работы в банковской сфере – более 8 лет, включая создание...
С 1997 года занимается обучением и консалтингом в сфере корпоративной безопасности. Методики основываются на анализе современного обеспечения безопасности коммерческих структур в разных странах мира. В том числе и в России, где много специфики в решении этих проблем. Систематизация собранного материала позволила совместить передовой теоретический опыт с практическими решениями, применяемыми подразделениями безопасности многих компаний. Вячеславом разработаны и проводятся обучающие программы как по обеспечению комплексной...
Член Института внутренних аудиторов с 17 января 2006 года.Член экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации по финансовому рынку. Лектор МФЦ по вопросам комплаенс. Опыт работы за последние...
Профессиональный опыт в сфере транспортной логистики и внешнеторговых операций в Санкт-Петербурге, (2002-2007); начальник Договорно-правового отдела  ЗАО «Атомстройэкспорт» (г. Москва), занимался правовым обеспечением сооружения атомных и тепловых электростанций в России и за рубежом, поддержкой международного бизнеса компании, работой с межправительственными соглашениями в сфере атомной энергетики, входил в различные рабочие и экспертные группы, в том числе, на...
Образование — МГУ им. Ломоносова, факультет – социология. Опыт работы – Аналитика в сфере безопасности, автоматизация и развитие бизнес-процессов  в компаниях.
Антон присоединился к Форензик практике КПМГ в 2017 году. До этого он проработал 6 лет в другой компании «Большой четверки», включая 3 года в отделе Форензик. Опыт Антона включает проведение расследований, анализ деятельности контрагентов, оценку систем внутренних контролей для компаний, ведущих свой бизнес в таких странах как Россия, Казахстан, Узбекистан, Молдова, Азербайджан и Грузия. Антон...
Вероника присоединилась к форенсик практике КПМГ в 2017 году. До этого она десять лет работала в отделе по расследованию мошенничества другой международной аудиторской компании «Большой четверки». Вероника обладает обширным опытом проведения комплаенс проверок, расследований и внутренних аудитов в разных странах: Россия, Украина, Казахстан, Узбекистан, Молдова, Беларусь, Грузия, Азербайджан и Армения. Вероника также проводила проекты в...
Родился в 1981 году. С отличием окончил МГЮА им. Кутафина в 2004 году. Работал в консалтинге, банковской сфере и электронной коммерции. Награжден благодарностью Президента Российской Федерации. Юридический департамент Lamoda под руководством А.Мягченкова был признан журналом Корпоративный юрист лучшим в категории «Электронная коммерция» в 2016 году. В настоящее время – руководитель по правовым вопросам Farfetch в России...
В непосредственные обязанности г-на Бердинских входят комплексное юридическое сопровождение деятельности компании Manpower на территории России и СНГ, а также руководство направлением охраны труда и сопровождение отношений компании с государственными органами. В течение последних 12 лет Иван специализируется в вопросах корпоративного, договорного и трудового права, а также на судебных спорах. До прихода в ManpowerGroup Иван занимал...
6 лет в области комплаенс; 5,5 лет в области аудита; 3,6 лет в ООО УК «РОСНАНО»; 5,9 лет в ПАО «Россети». Корпоративный комплаенс: инсайдерская торговля, антикоррупция, санкционный комплаенс, управление комплаенс-рисками.
Спикер имеет более 15 лет опыта в сфере ВЭД и международных грузоперевозок, а также в консалтинге, включая работу в таких компаниях как Jones Lang LaSalle, Damco (ex Maersk Logistics) и Yusen Logistics. В сферу ответственности спикера входит, в том числе, построение системы комплаенса и управления рисками в российских подразделениях международной компании.  
Яна Купершмидт с отличием закончила юридический факультет Самарского государственного университета, получила дополнительное образование в University of Richmond (Virginia, USA) в 2014-2015 гг. На ее счету более 11 лет профессиональной деятельности, в том числе, 5 лет в сфере комплаенс, она работала в Marriott International, ПАО «МегаФон», Goltsblat BLP, а в настоящее время — в компании Hilti...
Работала в Инкомбанке (от помощника юриста до главного эксперта), Центральном региональном управлении валютного контроля Минфина РФ (в должности начальника правого отдела) по времени совпала с принятием действующего ныне Кодекса об административных правонарушениях. В структуре холдинга Сибур с 13.03.2006г. Первоначально занималась инвестиционными проектами (строительство газопроводов в Санкт-Петербурге, строительство жилого комплекса в Тобольске и пр), а также...
Евгений закончил Финансовую Академию при правительстве Роccийской Федерации по специальности «Финансовый Менеджмент». Общий стаж работы в информационном бизнесе – более 8 лет, 6 из которых в информационном агентстве «Интерфакс», в продажах таких продуктов как СПАРК и интеграционных решений на его основе. С лета 2016 года работает в компании Bureau van Dijk и занимается продвижением линейки продуктов компании среди...
Окончил Юридический факультет Нижегородского филиала ГУ-ВШЭ (диплом с отличием). Предшествующий ГК Мегаполис опыт включает более десяти лет работы в московских офисах ведущих международных юридических фирм, из них пять лет – в Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP (специализация – compliance diligence, внутрикорпоративные расследования коррупционных нарушений, оценка и выстраивание комплаенс-систем в организациях из разных отраслей экономики, а также сделки в области M&A и финансовой реструктуризации).  
Владимир имеет большой практический опыт разработки, внедрения и улучшения систем управления рисками и внутреннего контроля, а также управления внутренним аудитом, деловой этикой и внутренними расследованиями. В результате этой деятельности Владимиру удалось повысить качество управления в таких крупных промышленных компаниях, как Lafarge, Alcoa, Сахалин Энерджи.
Елена родилась в Хабаровске. Работать начала сразу после окончания школы — сначала секретарем и переводчиком, затем помощником адвоката. В 1998 году, окончив Хабаровскую государственную академию экономики и права, перешла на работу в компанию «Амур Машинери Энд Сервисес», представлявшую на Дальнем Востоке России интересы американской корпорации Caterpillar. В 2000 году, обойдя 70 претендентов, выиграла конкурс и...
Окончил Национальный Исследовательский Университет «Высшая Школа Экономики» (НИУ ВШЭ, Москва), Факультета права. Специализируется в области антимонопольного регулирования. Осуществляет консультирование по вопросам соблюдения антимонопольного законодательства, возникающим в практической деятельности компании, представляет и защищает интересы компании в рамках проведения антимонопольных расследований, рассмотрения дел в ФАС России, оспаривания решений антимонопольного органа в административном и судебном порядке. До прихода в...
Окончила Московский Юридический Институт (МГЮА), по специальности правоведение, квалификация юрист. В 2005 году  окончила Российскую Академию Госслужбы при Президенте РФ. Ольга Добровольская обладает более чем 20–летним опытом работы в области антимонопольного законодательства. За период успешной работы, помимо своей профессиональной деятельности  входила в число экспертов по связи при Комитете  Государственной Думы по энергетики транспорту и связи,  по...
Закончила Казанский институт экономики управления и права, более 10 лет опыт работы — внутренний аудит, риск-менеджмент, комплаенс.
Окончил МАТИ – Российский государственный технологический университет им. К.Э. Циолковского» и Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации. С момента прихода в Федеральную службу по финансовым рынкам России в 2009 г. работает в сфере регулирования финансового рынка, в 2011 г. возглавил подразделение ФСФР России по противодействию инсайдерской торговле и манипулированию рынком. В 2014 г. назначен начальником созданного в Банке России Главного управления противодействия...

Подробнее о мероприятии
  • Начало
    19.10.2017
  • Конец
    20.10.2017
  • Город
    Москва
  • Адрес
    Hilton Garden Inn, Верхняя Красносельская улица, 11а, стр.4
  • Категория
Контакты организатора
Партнеры