Получите спец. предложение




Нажимая на кнопку «Оставить заявку», я даю согласие
на обработку персональных данных.

4-5 апреля 2019
Москва, отель Хилтон Ленинградская

+7 (499) 391-18-07 Купить билет

4-5апреля 2019

Москва, отель Хилтон ЛенинградскаяМесто проведения

BANKING & FINANCE COMPLIANCE

СПИКЕРЫ

Дмитрий Чистов

Управляющий директор

ГРУППА МОСКОВСКАЯ БИРЖА

Сергей Крючков

Главный Комплаенс Офицер

BCS PRIME BROKERAGE LIMITED

Анастасия Курдюкова

Начальник отдела корпоративного регулирования и информационной безопасности

MERCEDES-BENZ BANK RUS

Ирина Павлова

Руководитель службы внутреннего контроля

БАНК ДЕЛЬТАКРЕДИТ

Олеся Ивлева

Начальник Управления внутреннего контроля

ГАЗПРОМБАНК

Наталья Кабанова

Начальник отдела контроля внешних ограничений управления международного комплаенса

АЛЬФА-БАНК

Анастасия Верещагина

Заместитель руководителя Службы внутреннего контроля

АО ОТП БАНК

Ирина Грекова

Партнер, Руководитель департамента комплаенс-контроля

ГРУППА КОМПАНИЙ АТОН

Сергей Мешалкин

Руководитель службы внутреннего контроля

ПАО АК БАРС БАНК

Юрий Сахаров

Начальник Управления комплаенс-контроля

ГРУППА КОМПАНИЙ АТОН

Мария Перевалова

Эксперт по финансовому мониторингу и комплаенс

RAIFFEISEN LIFE INSURANCE COMPANY

Стелла Гукова

Руководитель департамента юридической поддержки и комплаенс-контроля

SUMITOMO MITSUI RUS BANK

Светлана Парамонова

Менеджер отдела консультирования по управлению рисками, кандидат политических наук

КПМГ в России и СНГ

Дмитрий Вольвач

Начальник Управления международного сотрудничества и валютного контроля

Федеральная налоговая служба Российской Федерации

Екатерина Волкович

Консультант группы Cyber Security

КПМГ в России и СНГ

Дмитрий Чистов


Управляющий директор

ГРУППА МОСКОВСКАЯ БИРЖА

Дмитрий занимается Комплаенс с 1999 года, активно пропагандирует Комплаенс и делится своим опытом в газетных и журнальных статьях, выступлениях на конференциях, семинарах и круглых столах.

В докладе на конференции  будет изложен структурированный подход к ландшафту 3-х линий защиты, соотношения и взаимодействия, как самих линий защиты, так и их игроков, таких как Комплаенс, Аудит и Внутренний контроль. Этот подход сформировался на основе непосредственного опыта докладчика, а также с использованием имеющихся регуляторных подходов и требований. Понимание общей картины позволит участникам конференции интуитивно находить место конкретных комплаенс-рисков и инструментов по их управлению, которые будут обсуждаться на конференции, в системе. В свою очередь, это поможет грамотно разграничить сферы ответственности как органов управления, так и самих служб, в первую очередь, службы комплаенс.

  • Одним из первых его проектов было создание и отладка системы комплаенс в Ситибанке в Москве. Со временем его ответственность была распространена на дочерние банки Ситибанка в Украине и в Казахстане.
  • В 2001 году опыт Дмитрия был использован Центральным Банком России при подготовке проектов Положений и Указаний ЦБ в связи с принятием закона РФ о ПОД/ФТ, тогда же он обучал сотрудников только что созданной службы финмониторинга России.
  • С 2006 года Дмитрий возглавил объединённое управление комплаенс Дойче Банка в России и СНГ.
  • В 2010 году Дмитрий присоединился к команде консультантов фирмы большой четверки, где обеспечил победу и возглавил выполнение нескольких крупных проектов по созданию и анализу систем комплаенс, в том числе в корпорациях. В частности, он руководил командой при разработке и внедрении системы Комплаенс в Сбербанке России.
  • В 2011 году Ассоциация Российских Банков наградила Дмитрия Чистова почетным нагрудным знаком «За заслуги перед банковским сообществом».
  • С 2014 года он координирует работу служб комплаенс (внутреннего контроля) в группе Московская биржа.

Сергей Крючков


Главный Комплаенс Офицер

BCS PRIME BROKERAGE LIMITED

Выступление Сергея будет посвящено вопросам риска потери деловой репутации в следствии нарушения регуляторных требований. В бизнес-кейсе будут рассмотрены примеры с рынка, а также рассмотрены методы борьбы с причинами и последствиями рисков потери деловой репутации.

Профессиональный опыт:

  • 2009 – 2014 г.г. — ООО Голдман Сакс / ООО Голдман Сакс Банк
  • 2014 – 2017 г.г. — Сбербанк КИБ
  • 2017 – по настоящее время — БКС Глобал Маркетс

Ключевые профессиональные компетенции:

  • Инсайдерская информация
  • Манипулирование рынком
  • Международное регулирование – EMIR, MIFID, REMIT etc.
  • Оптимизация внутренних процессов
  • Санкции

 

Анастасия Курдюкова


Начальник отдела корпоративного регулирования и информационной безопасности

MERCEDES-BENZ BANK RUS

На конференции Анастасия выступит с бизнес-кейсом «Как построить эффективную комплаенс-службу? Проблемные вопросы в работе». Для обсуждения будут предложены конкретные вопросы, обращенные к руководству компании с целью оценки эффективности и комплексности комплаенс системы. В своем докладе Анастасия затронет вопросы, которые помогут выявить пробелы, а также построить процессы, доступные для оценки и аудита, но при этом отражающие бизнес реалии компании.

  • Анастасия имеет два диплома с отличием по Российскому праву и степень LL.B University of London.
  • Более 9 лет опыта работы в крупных международных компаниях: Mercedes-Benz Financial Rus, Air France & KLM Royal Dutch Airlines, DORMA.

Профессиональные компетенции:

  • Обширная практика применения норм корпоративного регулирования и банковского законодательства России, Великобритании, США и Европейского Союза.
  • Опыт в разработке, внедрении и поддержании эффективных программ корпоративного регулирования в соответствии с требованиями корпоративных программам и применимых нормативных актов.
  • Управление и разработка, внедрение и поддержание методологии, руководящих принципов/политик, процессов методологии информационной безопасности, работы СВК и соответствующих КПЭ/ ОПЭ.

 

Ирина Павлова


Руководитель службы внутреннего контроля

БАНК ДЕЛЬТАКРЕДИТ

На конференции Ирина затронет вопросы комплаенс-культуры в компании и важность ее повышения. Поделится практическим опытом повышения комплаенс-культуры, которая успешно воплощена в банке «ДельтаКредит».

  • Закончила Финансовую академию при Правительстве РФ, имеет ученую степень к.э.н., автор книг и множества научных статей по банковской тематике.
  • Опыт работы в банковской сфере более двадцати лет, в том числе в иностранных банках (Intesa Sanpaolo, Barclays, Societe Generale).
  • С 2013 года работает в банке «ДельтаКредит» (группа Societe Generale), в котором с 2015 года возглавляет Службу внутреннего контроля (Комплаенс).
  • В сферу компетенции входят вопросы регуляторного комплаенс, а также противодействие финансовым преступлениям.
  • Автор методики повышения комплаенс-культуры, которая успешно воплощена в кампании 2017 года в банке «ДельтаКредит» (премия InterComm 2017 за лучшую внутреннюю коммуникацию, направленную на развитие персонала) В 2018 году прошла обучение в Международной ассоциации комплаенс (International compliance association) для получения диплома в области корпоративного управления, рисков и комплаенс.

Олеся Ивлева


Начальник Управления внутреннего контроля

ГАЗПРОМБАНК

В своем докладе на тему «Проверка конфликта интересов. Эффективная система внутреннего контроля» Олеся расскажет о способе минимизации конфликта интересов посредством внедрения Политики Китайских стен (Chinese walls policy), а также установления внутренних ограничений на проведение персональных сделок работниками Банка (Personal Account Dealing), в том числе, с учетом изменений в регулировании процедур по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, вступающими в силу 01.02.2019, а также, принимая во внимание требования Регламента ЕС №596/2014 «О злоупотреблениях на рынке» (Market Abuse Regulation (MAR).

  • С 2007 года занимала должность Заместителя Генерального директора – Контролера, с 2010 года возглавляла Департамент внутреннего контроля, а с 2013 года Департамент внутреннего контроля и регуляторных процедур в ОАО «Альянс РОСНО Управление Активами» (ОАО «Альянс Инвестиции»), входящей в группу Allianz. На занимаемых должностях отвечала за адаптацию и внедрение политик Allianz Group Compliance в деятельности российского профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • С 2011 по 2013 годы в должности Начальника отдела комплаенс — контроля операций на финансовых рынках ОАО «Газпромбанк» отвечала за разработку и внедрение политик и процедур в целях противодействия неправомерного использования инсайдерской информации и манипулированию рынком.
  • С 2016 года по настоящие время, возглавляет Управление внутреннего контроля операций на финансовых рынках «Газпромбанк» (АО), участвует в осуществлении внутреннего контроля в Банке, как профессионального участника рынка ценных бумаг.  Осуществляет внутренний контроль за соответствием деятельности Банка требованиям о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, включая соблюдение требований MAR. Последний большой проект связан с проведением оценки применимости требований MIFID II/ MIFIR к деятельности Банка.

Наталья Кабанова


Начальник отдела контроля внешних ограничений управления международного комплаенса

АЛЬФА-БАНК

В рамках своего выступления на тему «Механизмы для повышения эффективности комплаенс системы в условиях неопределенности регулирования санкционного режима» расскажет о лучших практиках управления риском и организации санкционного комплаенс контроля, автоматизации бизнес процессов.

О спикере:

  • Окончила Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации по специализациям «Банки и Банковский менеджмент», «Международный Банковский бизнес» (MBA).
  • В сфере Комплаенс с 2013 года (ранее работала в подразделениях IB и Казначейства).
  • Ключевые профессиональные компетенции:
    • Организация AML контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
    • Управление рисками, связанными с международными санкциями.
    • Формирование и контроль за реализацией санкционной политики.

Анастасия Верещагина


Заместитель руководителя Службы внутреннего контроля

АО ОТП БАНК

На конференции Анастасия примет участие в дискуссии по вопросам:

  • Организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ: сложности в реализации требований.
  • Специфика выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения: уровни мониторинга и контроля, типы проверок.
  • На основе предложенного материала слушатели получат практические советы по исполнению требований санкционного законодательства. Также планируется обсудить с коллегами: порядок взаимодействия подразделений, автоматизированный скрининг операций и клиентов.
  • В сфере комплаенса с 2015 года. Опыт работы в таких банках как: АЛЬФА-БАНК, ЮНИАСТРУМБАНК, Тинькофф Банк, ОТП Банк.
  • Ключевые направления профессиональной деятельности: FATCA, CRS, санкционный комплаенс, кодекс этики, конфликт интересов, регуляторные риски.

Ирина Грекова


Партнер, Руководитель департамента комплаенс-контроля

ГРУППА КОМПАНИЙ АТОН

Ирина входит в Экспертный Совет конференции. Примет участие в дискуссии экспертов по вопросам регуляторных рисков, даст рекомендации по адаптации к требованиям регулятора и выступит с докладом «Трансформация функции комплаенс в условиях новых инициатив регулятора».

  • Ирина окончила Московский государственный юридический университет им. О. Е. Кутафина (МГЮА).
  • Имеет диплом MICA (International Compliance Association).
  • Проходила обучение в Jean Moulin University в Лионеи Pantheon-Assas Paris II University в Париже.
  • Сотрудничает с Высшей школой юриспруденции НИУ ВШЭ с 2017 года. Лучший преподаватель Высшей школы юриспруденции НИУ ВШЭ – 2017, 2018.
  • В финансовой индустрии с 2007 года.

Сергей Мешалкин


Руководитель службы внутреннего контроля

ПАО АК БАРС БАНК

На конференции Сергей поделится опытом организации функции санкционного комплаенса в коммерческом банке. Доклад сфокусирован на проблематике организации функции комплаенс в современном банке и контрольных механизмах санкционного комплаенса, а также направлениях взаимодействия функции комплаенс со смежными подразделениями.

О спикере:

  • На профессиональное становление повлияла ученая степень по финансам и кредиту, а также 25 лет трудового стажа по специальности, из которых более десяти лет — на руководящих должностях в международных транснациональных банках и в их российских подразделениях.

Ключевые профессиональные компетенции:

• Проблемы AML-комплаенса.
• Санкционный и инвестиционно-банковсковский комплаенс.
• Финансовая разведка.
• Корпоративное управление и внутренний контроль и аудит.

Юрий Сахаров


Начальник Управления комплаенс-контроля

ГРУППА КОМПАНИЙ АТОН

На конференции Юрий примет участие в дискуссии по вопросам санкционного комплаенса, в частности поделится практическими рекомендациями о процедурах, необходимых для всестороннего соблюдения санкционных ограничений.

Об участнике дискуссии:

  • Юрий закончил Московскую государственную юридическую академию (МГЮА). Имеет сертификаты ФСФР 1.0 и 4.0.
  • В сфере комплаенс с 2012 года. Опыт работы в компаниях: АТОН, ИК»Гелиус Капитал», Банк УРАЛСИБ.
  • В настоящее время занимает должность Начальника Управления комплаенс-контроля ООО «Управляющая компания «Атон-менеджмент», а также руководит Отделом идентификации Департамента комплаенс-контроля ООО «АТОН».
  • Ключевые направления профессиональной деятельности: FATCA, CRS, KYC, санкционный комплаенс, противодействие коррупции.

Мария Перевалова


Эксперт по финансовому мониторингу и комплаенс

RAIFFEISEN LIFE INSURANCE COMPANY

В своем докладе на тему «Взгляд на комплаенс со стороны клиентского сервиса. Уязвимые места в отношениях с клиентами» Мария расскажет:
• об уязвимых местах при выполнении требований комплаенс в работе с клиентами;
• о способах повышения эффективности взаимодействия с клиентами в целях исполнения требований;
• об опыте оптимизации работы с клиентами за счет грамотного распределения полномочий между подразделениями.

О спикере:

  • Более 6 лет опыта реализации принципов комплаенс в таких финансовых организациях как: GE Money Bank, СК «Сбербанк страхование жизни», СК «Райффайзен Лайф.
  • Ключевые профессиональные компетенции:
    • Комплексная разработка внутренних документов в сферах корпоративного комплаенс, AML, FATCA, CRS для страховых компаний.
    • Организация процессов по исполнению требований в части AML, FATCA, CRS и внутригрупповых комплаенс-политик.
    • Проведение тренингов и семинаров для сотрудников.
    • Внедрение и сопровождение автоматизации комплаенс-процессов в информационных системах компании.

Стелла Гукова


Руководитель департамента юридической поддержки и комплаенс-контроля

SUMITOMO MITSUI RUS BANK

В своем докладе на тему «Комплаенс риски – каково место и роль в общей системе рисков компании?» поделится опытом управления комплаенс рисками в финансовой организации, на примере Sumitomo Mitsui Rus Bank.

О спикере:

  • В 2004 году с отличием закончила факультет права Государственного Университета – Высшей школы экономики со специализацией «Финансовое право».
  • После окончания ВУЗа несколько лет работала юристом в российских кредитных организациях. В 2008 году осуществляла сопровождение проекта британской группы «Провидент» по приобретению банка в России и организации его работы.
  • В марте 2009 году Стелла приняла предложение об участии в проекте по учреждению дочернего банка японской группы ЭсЭмБиСи в России в качестве руководителя юридического подразделения, после возглавила также направление комплаенс.
  • C марта 2017 года входит в Правление Банка Sumitomo Mitsui Rus Bank.

Светлана Парамонова


Менеджер отдела консультирования по управлению рисками, кандидат политических наук

КПМГ в России и СНГ

В докладе  на тему «Что общего между инсайдером и коррупционером? И при чем здесь комплаенс?» Светлана отразит особенности построения системы комплаенс в финансовой организации и ее эффективность.

О спикере:

  • Светлана с отличием закончила факультет истории, политологии и права Московского Государственного Областного Университета.
  • В 2008 году получила степень кандидата политических наук.
  • Имеет Сертификат Global Financial Compliance – CISI.

Опыт работы:

  • К КПМГ Светлана присоединилась в 2013 году, имея 3-летний опыт работы в банковской отрасли, со специализацией во внутреннем аудите и комплаенс.

Ключевые профессиональные компетенции:

  • Соблюдение международных санкций.
  • ПОД/ФТ.
  • Корпоративная культура и кодекс этики.

Дмитрий Вольвач


Начальник Управления международного сотрудничества и валютного контроля

Федеральная налоговая служба Российской Федерации

На конференции Дмитрий Валерьевич выступит в дискуссии экспертов по следующим вопросам:

  • Основные требования законодательства об автоматическом обмене финансовой информацией (CRS) – проблемы и потенциальные риски, связанные с их практической реализацией.
  • Особенности применения FATCA на территории Российской Федерации: ключевые проблемы финансовых институтов при работе с клиентами.
  • Взаимосвязь требований в рамках 173-ФЗ (FATCA) и 340-ФЗ (CRS).

Об эксперте:

  • В налоговых органах Российской Федерации работает с 1998 года.
  • Под руководством Вольвача Д.В. в ФНС России была создана автоматизированная система анализа и контроля трансфертных цен, на основе лучших международных практик и новейших решений в области информационных технологий, а так же реализована программа заключения соглашений о ценообразовании с крупнейшими налогоплательщиками.
  • Занимается повышением качества обмена налоговой информацией с другими странами.

Заслуги и награды:

  • За многолетнюю добросовестную государственную гражданскую службу неоднократно награждался знаками отличия и ведомственными наградами ЕЭК, МНС России, ФНС России, МВД России, ФССП России, других органов государственной власти, имеет поощрения от губернаторов Архангельской и Псковской областей, Ставропольского края.
  • Награждён медалью ордена «За заслуги перед Отечеством» 1 степени в 2018 году.

Екатерина Волкович


Консультант группы Cyber Security

КПМГ в России и СНГ

  • В своем докладе на тему «Проведение оценки воздействия на конфиденциальность в кредитно — финансовых организациях» Екатерина отразит:
    — общую информацию о проведении Data Protection Impact Assessment (DPIA);
    — подготовку и проведение DPIA в кредитно-финансовой организации.
  • Образование:
    — МГТУ имени Н.Э. Баумана по специальности «Информационная безопасность автоматизированных систем».
    — Ecole polytechnique federale de Lausanne (EPFL), Computer Science.
  • Опыт работы Екатерины включает аудит ИБ, анализ и приведение компаний в соответствие требованиям GDPR, анализ инцидентов ИБ, установку и настройку средств защиты информации, аттестацию автоматизированных систем и защищаемых помещений.
  • Более 3 лет работает в области ИБ, в том числе на должности специалиста отдела безопасности информационных
    систем в одном из ИТ-интеграторов.

Специальное предложение

для корпоративных участников

Получить предложение

Практические решения и передовой опыт международных и российских компаний

Механизмы для повышения эффективности комплаенс-системы в условиях неопределенности регулирования санкционного режима

Знакомство и общение с коллегами в неформальной, комфортной обстановке, обмен опытом и знаниями

Получение обратной связи и индивидуальных консультаций от спикеров и экспертов

Темы

Новые вызовы для комплаенса и инициативы регулятора в 2019 году.

Особенности соблюдение требований FATCA/CRS.

Комплаенс-риски: место и роль в общей системе рисков компании?

Санкционныйкомплаенс 2019: что нас ждёт и как с этим работать?

Управление конфликтом интересов и противодействие коррупции.

Особенности защиты персональных данных в финансовой сфере.

Участники

  • Комплаенс-менеджеры и сотрудники, отвечающие за проведение в компании антикоррупционных мер
  • Директора/специалисты подразделений внутреннего контроля и аудита
  • Директора/специалисты по безопасности
  • Корпоративные юристы

Стоимость

При оплате до 4 марта

45 000 Р

Участие в Конференции

Питание для Участников

Презентационные материалы

Купить билет

При оплате с
4 марта до 1 апреля

50 000 Р

Участие в Конференции

Питание для Участников

Презентационные материалы

Купить билет

Корпоративный
пакет

3x40 000 Р

Участие в Конференции

Питание для Участников

Презентационные материалы

Купить билет

Партнеры

Информационные партнеры

стать партнером

МЕСТО ПРОВЕДЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЯ

Контакты

Если вы хотите стать спикером:

+7 (926) 499-26-90 anna@bsf-summit.ru

Если вы хотите стать участником:

+7 (926) 311-02-87 partner@bsf-summit.ru

Если вы хотите стать партнером:

+7 (966) 020-91-21 marketing@bsf-summit.ru
Scroll Up